2024证券公司简介（精选5篇）

投稿：笔杆子 时间：2022-07-19 09:35:13 收藏下载文档

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第1篇：通化双基公司证券公司简介

通化双基证劵咨询有限公司公司简介

通化双基证劵咨询有限公司（以下简称双基公司）是由通化市国有资产经营公司投资设立的国有独资公司，注册资本金1000万元人民币。双基公司成立于2012年7月2日，注册地址：吉林省通化市经济开发区创业服务中心。双基公司是东北三省唯一一家与上海股权托管交易中心签约的专业推荐机构，业务范围涵盖东北地区。公司的主营业务是：企业上市指导、策划、推荐、股权转让、股权投资、企业并购、重组咨询等。

双基公司的经营宗旨是：以振兴东北老工业基地为己任，紧紧围绕我国建设多层次资本市场体系的政策要求，为东北地区的企业走向多层次提供诚信、稳健、专业的金融服务。为企业提供“规范经营、股份流通、定向增资、转板上市、提高企业知名度”等服务。

双基公司拥有多名资深行业分析师、注册会计师、职业律师。双基公司的高管，有从事证券工作近20年的专业人士，多次参与或组织过国内主板、中小企业板、创业板，国外上市、境外公司的上市.；有多年从事商业银行高管的“银行家”具有较丰富的投资银行工作经验。双基公司成立以来客户盈门，业务开展迅速，与国内著名的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构展开了较紧密的合作，近期将推荐一批企业登陆上海股交中心。

通化双基证劵咨询有限公司

第2篇：证券公司合规管理简介

合规风险

经营管理和执业行为

指定本公司一名高级管理人员代行其职责

对证券公司实施分类监管

合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

A、B、C、D

合规经营、全员合规、合规从高层做起

A、B、C、D

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

正确

错误正确

错误

错误第二套

第3篇：华西证券有限责任公司简介

华西证券有限责任公司简介

华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。目前公司出资人总数为37家，其中上市公司5家，非上市国有企业20家，民营企业17家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为24.99%，是公司的第一大股东。其他大股东还包括泸州老窖集团有限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、都江堰蜀电投资有限责任公司、四川剑南春（集团）有限责任公司等。

华西证券拥有证券营业部52家，公司营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大连、上海、杭州、广州和深圳等地，员工3000余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。

公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。

目前华西证券已增资扩股至14.13亿元，公司规划在三至五年内上市。