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证监会专业科目考试复习资料（会计类）
一、考试形式
笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。
二、证券基础知识
1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1.收益性2.流动性3.风险性4.期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所2.证券市场是财产权利直接交换的场所。3.证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资－投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能
2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。
证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1.政府机构2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金
3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。
PE是PrivateEquity的缩写即私募股权投资。VC是VentureCapital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1－3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3－5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre－IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。
4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；
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20230716：证监会专业科目考试复习资料（会计类）
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