欢迎访问范文网!

2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)

投稿:小写 收藏 下载文档

简介:范文网小编为你整理了多篇相关的《2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)》,但愿对你工作学习有帮助,当然你在范文网还可以找到更多《2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)》。

第一篇:银行合规自查报告(通用)

银行合规自查报告(通用5篇)

在我们平凡的日常里,报告不再是罕见的东西,报告中提到的所有信息应该是准确无误的。为了让您不再为写报告头疼,以下是小编整理的银行合规自查报告,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。

一、个人学习《内控达标年学习手册》的情况

自“内控达标年”在XX邮政金融全面开展以来,XX邮政一直在积极落实“内控达标年”活动安排,积极下学习内控达标年学习手册,通过空闲时间不断学习内控方面的知识,贯彻落实该方案。

为了更好地传达学习手册里面的情况,局里开了几次学习总结大会,并根据大家的实际情况制定了学习计划并结合实际情况学习,以自主学习为主要内容,以互相谈论心得体会为辅助,撰写学习心得体会不少于三次。

学习手册的内容主要分为五个部分,分别是领导内控要求摘要、三个对标、内控管理通报、法律与合规风险汇总、重要内控规章制度,每个部分都是学习的重点对象,尤其是内控监管制度、内部制度要求、内部合规理论与实务等。从领导手中接过内控达标年学习手册以来,通过利用空闲时阅读学习手册,更加了解内控合规的重要性和严谨性,并通过对比日常工作中个人的行为表现,及时纠正了一些错误,业务流程更规范。

二、个人自身业务和三个对标自查情况

因本人的职务是普柜,属于金融方面得业务,在三项对标表及三项请单中,我主要对比以及查看个人金融部的部分。通过一一对比总结发现,主要在精细化管理方面存在不足,不够细心,业务环节不够规范,如在为客户办理活期存折存取一万元以上的业务时,有时会漏掉对凭证进行查验真伪,此外,一个较迫切需要解决的问题是在理财业务管理方面,未取得从业资格的情况下,办理理财方面的业务。

三、自查存在问题整改落实情况

存在的问题有:一是代理保险、理财业务管理方面,销售人员未取得从业资格;二是在办理个人柜面业务时未对凭证进行真伪验视。

…… 此处隐藏113784字,全部文档请下载后查看。喜欢就下载吧 ……

2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)

2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)。下面小编给大家分享2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿),希望能帮助到大家。 2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)文档下载网址链接:
推荐度:
点击下载文档文档为docx格式

该篇《2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)》范文为DOC格式,范文网为全国知名范文网站,下载本文后稍作修改便可使用,即刻完成写稿任务。网址:https://www.zhsm.net/a/a7zhq6p.shtml

221381
领取福利

微信扫码领取福利

2023银行合规自查报告(通用)(最终定稿)

微信扫码分享